如何办理专利PCT国际申请?
1.申请人可以是自然人或法人
2.对不同的指定国可有不同的申请人(细则R4.5(d))
3.至少有一个申请人的国籍或居所是PCT成员国
PCT申请在哪儿提出
PCT申请多数向作为PCT受理局的国家局提出。哈拉雷协议、欧亚专利公约或者欧洲专利公约的成员国的国民或居民一般也可以选择向非洲地区工业产权组织(ARIPO)专利局、欧亚专利局或欧洲专利局分别提出国际申请。一些发展中国家的国民或居民只能向作为他们受理局的WIPO国际局提出国际申请。此外,所有PCT成员国的国民和居民也可以选择国际局作为受理局。
国际申请的效力
国际申请可以产生国际申请日, 申请人可以在其申请中指定某些(甚至所有)PCT成员国,国际申请在每个指定国内自国际申请日起具有正规的国家申请的效力。对某些地区专利条约成员的PCT成员国还可产生地区专利申请的效力。由哈拉雷协议,欧亚专利公约,以及欧洲专利公约建立起来的地区专利体系的成员国可能会"关闭获得国家专利保护的途径",即指定该成员国的国际申请可自动被作为地区(ARIPO、欧亚或欧洲)专利申请处理, 并由各自的地区专利局处理。
国际申请的标准化
PCT规定了国际申请的某些标准,按这些标准准备的国际申请才会被所有的PCT成员国受理,就申请的形式和内容不会因为不同的国家或地区要求(以及产生的费用)而需要相应的修改。PCT规定不允许各个国家对国际申请的形式或内容提出与PCT不同的或额外的要求。
确定国际申请日的最低要求(条约A11(1))
1.申请人根据其国籍或居所有资格向受理局提交国际申请
中国国家知识产权局作为受理局,只接受中国的国民或居民提出的国际申请,国际申请中有多个申请人时,至少有一个申请人的国籍或居所是中国,就认为已满足要求。
2.国际申请是用规定的语言撰写
中国国家知识产权局接受两种语言:中文、英文。
3.国际申请至少包括下列项目:
(1) 说明是作为国际申请提出的
只要申请人使用国际局统一制定的请求书PCT/RO/101表,该表上会有这样一段话,“下列签字人请求按照专利合作条约的规定处理本国际申请” ,那么该项要求就得到满足。
(2) 至少指定一个缔约国
(3) 写明申请人的姓名或名称
(4) 说明书
(5) 权利要求书
确定国际申请日非必须、可以随后办理的事项
1.费用
2.申请人的签字
3.发明名称
4.摘要
5.附图,无论是正式图或非正式图
条), 即在 PCT 所有缔约国中具有与国家专利申请(和部分地区专利申请)同等的效力。
1国际专利申请的撰写必须符合《条约》和《实施细则》中规定的若干形式要求,这些形式要求已成为国际标准,对 PCT 所有缔约国均有效。只要符合这些要求,随后
就不需要根据各不同国家(或地区)的形式要求作出调整(也不需要缴纳相关的费用)。
5 13) 什么是 PCT 国际检索?
PCT 国际检索是对使用专利申请最常用语言(即: 中文、英文、德文和日文,以及在某些情况下,法文、韩文、俄文和西班牙文)公开的相关专利文献及其他技术文献进
行的高质量检索。之所以能保证检索质量高,是由于 PCT 对需要检索的文献规定了具体标准(参见 PCT 细则第 34 条),而且所有国际检索单位都是经验丰富的专利局,既
有合格的审查员,又使用统一的检索方法。国际检索是根据《国际检索和初步审查指南》(参见www.wipo.int/pct/en/texts/gdlines.html)进行的,其结果是出具一份
国际检索报告以及一份关于发明的专利性问题的书面意见。
14) 什么是国际检索报告?(ISR)
国际检索报告主要由一系列可能影响国际申请所公开发明的专利性的已公开专利文献和技术刊物文章构成。该报告还指出所列文献与新颖性和创造性(非显而易见性)等
重要专利性问题的相关程度。国际检索单位在出具国际检索报告的同时,还制作一份关于专利性的书面意见,对发明的专利性问题进行详细的分析(参见第 17 问)。国际
检索报告和书面意见将由国际检索单位在国际专利申请提交之后的第四个月或第五个月之前提供给申请人。
15) 国际检索报告有何价值?
国际检索报告有助于申请人了解在 PCT 缔约国获得专利的可能性。如果国际检索报告对申请人有利,即所列文献看起来不影响专利授权,那么将有助于申请人在希望获得
保护的国家继续申请程序。如果检索报告对申请人不利(例如所列文献影响发明的新颖性和/或创造性),那么申请人将有机会对国际专利申请的权利要求加以修改(以使
发明更好地区别于所引用文献)并使其公布,或者在国际公布之前撤回申请。高质量的国际检索可以保证据其授予的专利权不易被推翻,从而对申请人的投资决定提供了
有益支持。
16) 是否所有的国际申请都需要进行国际检索?
原则上说,所有的国际申请都需要进行国际检索。但在一些情况下,国际检索单位可能无法进行检索。例如,国际申请涉及无需进行检索的技术主题(参见 PCT 细则第 39
条),或者说明书、权利要求或附图不够清楚以致于无法进行有意义的检索。在这些情况下,国际检索单位将作出不制作国际检索报告的声明。另外也存在国际检
索单位出具部分检索报告的情况,例如国际检索单位认为国际申请包含多项发明但申请人没有为检索这些额外发明支付附加检索费时。如何在国外保护发明: PCT 常见问题解答
6 17) 什么是国际检索单位的书面意见?
对于每一份国际申请,国际检索单位将在制作国际检索报告的同时,根据检索报告结果就发明看起来是否符合专利性标准作出初步的、不具约束力的意见。该意见与国际
检索报告一起送交申请人和 WIPO。书面意见具体结合国际申请的内容,帮助申请人理解检索报告的结论,因而特别有助于申请人评估获得专利权的可能性而无需支付进一
步的国际初步审查费用。
申请人如果愿意,可针对书面意见向 WIPO 提交非正式意见。通过此方式,申请人即使不打算要求国际初步审查(参见第 22 问),也有机会对书面意见中的理由和结论作出
回应。
如果申请人不要求进行国际初步审查,国际检索单位的书面意见将构成专利性国际初步报告 (IPRP(第 I 章)) 的基础,国际局(即 WIPO)将把该国际初步报告连同所收到
的任何非正式意见一起传送给希望收到此报告的 PCT 缔约国专利局。然而,如果申请人要求进行国际初步审查,则国际检索单位的书面意见通常将自动用作国际初步审查
单位(IPEA)的第一次书面意见,除非该国际初步审查单位向 WIPO 作出了相反的通知。专利性国际初步报告(第 I 章)的内容对专利局在国家阶段作出是否授予专利权的决
定也将非常有用,尤其对那些不进行实质审查的专利局更是如此。该报告将自优先权日起 30 个月届满之后公开。
补充国际检索
18) 什么是 PCT 补充国际检索?
补充国际检索允许申请人除国际检索(“主国际检索”)之外请求进行一项或多项补充国际检索,由进行主国际检索的国际检索单位之外的其他国际检索单位进行。
19) 什么是补充国际检索报告?
补充国际检索报告与主国际检索报告在内容和外观上大体相似,它包含一系列可能影响国际申请所要求保护发明的专利性的专利文献和其他技术文献。然而,该报告不会
重复引用已在国际检索报告中引述的文献,除非因为这些文献在与补充国际检索所发现的文献结合阅读时产生新的相关性而有必要引用。有时,补充国际检索报告中的解
释内容可能比主国际检索报告更加详细,这是因为与主国际检索不同,在作出补充国际检索报告时不制作书面意见,从而这些附加解释可有助于全面地理解所列出的参考
文献。 如何在国外保护发明: PCT 常见问题解答20) 补充国际检索报告有何价值?补充国际检索报告可以扩大检索文献的语言和技术范围,因而能减少在国家阶段发现
新专利文献和其他技术文献的风险。
国际公布
21) PCT 国际公布包括哪些内容?
自优先权日起 18 个月届满之后,若尚未撤回的话,WIPO 会很快将国际申请,连同国际检索报告一起,予以公布。PCT 国际申请在 PATENTSCOPE 上公布
(www.wipo.int/patentscope/search/en/structuredSearch.jsf),这是一个强大的完全可检索的数据库,其具有灵活的多语言界面和专门翻译工具,可帮助用户和公众
理解所公布专利申请的内容。
国际初步审查
22) 什么是国际初步审查?
国际初步审查是对发明专利性进行的第二次评价,所使用的标准与国际检索单位书面意见所依据的标准相同。如果申请人希望修改国际申请以克服检索报告中所列文献以
及国际检索单位书面意见中所指出的缺陷,那么国际初步审查提供了在进入国家阶段之前积极参与审查程序并可能影响审查员结论的唯一机会。申请人可以提交修改和争
辩,并且有权与审查员会晤。该程序完成后,将作出专利性国际初步报告(IPRP 第 II章)。进行国际初步审查的国际初步审查单位(IPEA),即是上文提及的国际检索单位
(参见第 12 问)。对于某一具体的国际专利申请,可能存在一个或多个主管国际初步审查单位;你可以咨询受理局或者也可查阅《PCT 申请人指南》和《PCT 通讯》。
23) 专利性国际初步报告(第 II 章)有何价值?
专利性国际初步报告(第 II 章)将提供给申请人,同时抄送 WIPO,并由 WIPO 转送要求收到该报告的缔约国专利局。它含有每一项已检索权利要求是否符合国际专利性标准
的意见。该报告提供了更好的基础以供申请人评估获得专利权的可能性;如果报告内容是正面的,申请人即有更强的依据以继续进入国家和地区专利局程序。是否授予专
利权由所进入国家阶段的国家或地区专利局自主决定;国际初步审查报告供这些专利局参考,但对其无约束力。如何在国外保护发明: PCT 常见问题解答
关于国际阶段的其他一般性问题
24) WIPO 在 PCT 中的作用是什么?
对于所提交的每一份 PCT 申请,WIPO 负责:
– 接收和保存所有申请文件;
– 进行形式审查;
– 在 WIPO 的在线数据库 PATENTSCOPE 上公布国际申请;
– 根据《条约》和《实施细则》的规定公布 PCT 申请有关数据
– 必要时将 PCT 申请及有关文件中的某些部分译成英文和/或法文;
– 向主管局和第三方传送文件;以及
– 根据请求,向主管局和用户提供法律咨询意见。
WIPO 还:
– 进行 PCT 体系的总体协调;
– 向现有的、新的和潜在的缔约国及其主管局提供帮助;
– 就如何在国家立法中实施 PCT 以及如何在缔约国专利局建立相关内部程序提供咨询意见;
– 出版《PCT 申请人指南》和《PCT 通讯》;
– 通过 PCT 网站、网络培训班、电话和电子邮件等手段提供并传播 PCT 信息;
– 组织并提供 PCT 研讨会和培训课程。
25) 谁使用 PCT?
世界上主要公司、研究机构和大学4
希望在国际上获得专利保护时,都使用 PCT。中小企业和发明者个人同样如此。《PCT 通讯》刊载有每年提交 PCT 申请最多的用户名单(参见 www.wipo.int/pct/en/newslett/index.jsp)。
26) 第三方能否查阅国际专利申请文档中的文件? 如可以,何时可查阅?
在国际公布(优先权日之后 18 个月)之前,未经申请人请求或授权,任何第三方均不得查阅申请人的国际专利申请。如果申请人希望撤回申请(而且是在国际公布前要求撤
回),则不进行国际公布,因此第三方不得以任何形式查阅。但在国际公布进行的情况下,国际申请文档中的部分文件将随已公布的国际申请一起以电子形式公开。自优
先权日起 30 个月届满之后,其他大多数文件,包括国际检索单位书面意见、对书面意见的非正式意见以及专利性国际初步报告(IPRP 第 II 章)或其翻译,也将在PATENTSCOPE 上公开。
4 如:中兴、松下、华为、夏普、博世、高通、丰田、LG 电子、飞利浦、爱立信、加州大学、麻省理工学院、德州大学系统、约翰·霍普金斯大学以及韩国高等科技研究院。如何在国外保护发明: PCT 常见问题解答
国家阶段
27) 如何进入国家阶段?
申请人只有在对是否以及在哪些国家继续国际申请作出决定之后,才必须满足进入国家阶段的要求。这些要求包括缴纳国家费用,以及在某些情况下提交申请的译文。对
大多数 PCT 缔约国专利局而言,这些步骤必须在自优先权日起 30 个月届满之前完成。在进入国家阶段方面,可能还有一些其他要求—例如,指定当地代理人。关于进入国
家阶段的更多一般性信息,可查阅《PCT 申请人指南》;关于费用以及国家要求的具体信息,可查阅该《指南》中关于每一个 PCT 缔约国的国家章节。
28) 申请进入国家阶段之后将发生什么情况?
申请一旦进入国家阶段,有关的国家或地区专利局将开始处理以决定是否对你授予专利权。通过 PCT 国际检索报告和书面意见,这些专利局可能进行的任何审查应该会变
得更为容易;你甚至可以在国家程序启动之前对申请中的权利要求作出必要的修改。通过可以作出进一步修改(及其专利性分析)的国际初步审查程序,国家阶段审查会
得到进一步便利。
好处
29) 专利合作条约提供了哪些好处?
PCT 程序对申请人、专利局和普通公众有诸多好处:
(i) 比起不使用 PCT,申请人可以多获得至少 18 个月的时间,来考虑是否值得在外国寻求保护、在每一个外国委托当地代理人、准备必要的翻译以及支付国
家费用;
(ii) 只要国际申请符合 PCT 规定的形式要求,任何 PCT 缔约国的专利局在国家阶段处理中都不能以形式方面的理由予以驳回;
(iii) 国际检索报告和书面意见含有发明专利性的重要信息,为申请人决定如何采取下一步行动提供了坚实的基础。
(iv) 申请人有机会在可选的国际初步审查阶段修改国际申请,与审查员对话以对申请进行充分辩护,并且在各国家专利局处理之前使申请就绪。
(v) 国际申请附具的国际检索报告、书面意见以及专利性国际初步报告,可以显著减少甚至免除国家阶段各专利局的检索和审查工作;
(vi) 在某些缔约国的国家阶段,如果其与担任国际检索单位的专利局之间缔有PCT 专利审查高速公路协议,申请人便有可能获得加快审查(参见
www.wipo.int/pct/en/filing/pct_pph.html)。
(vii) 由于在公布每一份国际申请时,还同时公布国际检索报告,因此第三方对所要求保护发明的专利性可以有更好地了解;如何在国外保护发明: PCT 常见问题解答
(viii) 对于申请人而言,在线国际公布使申请为全世界所了解。申请人还可通过PATENTSCOPE 突出其签订许可协议的意愿,从而有效实现广而告之、寻找潜
在被许可人的目的。
(ix) 申请人还可以节约用于通讯、邮寄和翻译等其他方面的费用,因为国际阶段所完成的工作在各国家局一般不再重复(例如,申请人只需提供一份优先权
文件副本,而无需提供多份副本)。
总而言之, PCT:
– 让世界触手可及;
– 推迟了寻求国际专利保护涉及的主要成本;
– 为专利授权决定提供坚实的基础;
– 为世界上主要公司、研究机构和大学寻求国际专利保护时所普遍使用。
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